日前,中國證券業(yè)協(xié)會宣告成立,這是我國證券業(yè)成長歷程中具有里程碑意義的一大標(biāo)志性事件今天,中證協(xié)迎來了30周歲的生日
30年來,中證協(xié)在行業(yè)發(fā)育,規(guī)范,創(chuàng)新,高質(zhì)量的發(fā)展過程中,不斷探索,改革,成長,始終與全行業(yè)心心相印,風(fēng)雨同舟,榮辱與共,攜手并進。
櫛風(fēng)沐雨三十載,砥礪奮進再出發(fā)在十四五開局之年,在證券行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展的重要機遇期,中證協(xié)將進一步增強自律管理功能,更好服務(wù)資本市場治理體系建設(shè),繼續(xù)與行業(yè)攜手共進,共建共治共享推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展
伴隨資本市場成長
自律管理能力不斷增強
日前,中證協(xié)宣告成立隨后立即投入市場培育工作,組織會員向社會和行業(yè)宣傳證券市場知識,普及證券市場法規(guī),促進會員之間交流溝通1999年證券法正式實施,中證協(xié)的法律地位和職責(zé)得以確立
2002年,第三屆中證協(xié)確立了自律,服務(wù),傳導(dǎo)三大職能,初步搭建了適應(yīng)中國證券市場發(fā)展實際的自律組織雛形,中證協(xié)的自律管理范圍不斷擴大,服務(wù)功能不斷增強,成為我國證券業(yè)發(fā)展中不可或缺的重要推動力量。
2007年后,證券行業(yè)經(jīng)過綜合治理進入規(guī)范發(fā)展階段,第四屆中證協(xié)圍繞會員單位,從業(yè)人員,代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理與服務(wù)三條工作主線,開創(chuàng)和形成了以自律為龍頭,服務(wù)傳導(dǎo)為紐帶,創(chuàng)新為動力的中國證券行業(yè)自律管理和服務(wù)的新格局。
2011年后,為順應(yīng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實需求,第五屆中證協(xié)連續(xù)3年組織召開了證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研討會,一系列創(chuàng)新措施漸次提出,證券行業(yè)發(fā)展環(huán)境明顯改變,證券公司基礎(chǔ)功能得以恢復(fù),服務(wù)實體經(jīng)濟的能力明顯提升同時,中證協(xié)全面加強了專業(yè)委員會的建設(shè)
2017年后,第六屆中證協(xié)進一步推動行業(yè)改善發(fā)展環(huán)境,暢通傳導(dǎo)機制,構(gòu)建良好生態(tài),堅持守正創(chuàng)新發(fā)展,合規(guī)風(fēng)控底線,提升專業(yè)服務(wù)能力,推進行業(yè)文化建設(shè),貫徹落實新發(fā)展理念,構(gòu)建共建共治共享平臺,同時不斷發(fā)揮行業(yè)智庫作用,服務(wù)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的能力不斷提升。
今年,第七屆中證協(xié)開啟了進一步推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新征程。
推動行業(yè)發(fā)展
服務(wù)實體經(jīng)濟能力顯著提升
我國資本市場的發(fā)展史,也是證券行業(yè)的成長史30年來,中證協(xié)推動證券行業(yè)實現(xiàn)規(guī)范發(fā)展,實施改革創(chuàng)新,穩(wěn)步步入高質(zhì)量發(fā)展階段,取得了顯著成效
來自中證協(xié)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,截至今年7月末,證券行業(yè)共有140家證券公司,總資產(chǎn)超過10萬億元截至今年6月底,證券公司凈資產(chǎn)為2.39萬億元,凈資本1.86萬億元,客戶交易結(jié)算資金余額1.79萬億元,受托管理資金本金總額10.45萬億元
30年間,證券公司業(yè)務(wù)形態(tài)逐漸豐富,由傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì),投行,自營業(yè)務(wù),向資管,融資融券,衍生品,場外業(yè)務(wù),跨境業(yè)務(wù)等多元化發(fā)展,證券公司跨境金融服務(wù)能力也不斷提升。
截至2021年7月底,共有247家機構(gòu)在協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)辦理從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記,其中證券公司129家,證券資產(chǎn)管理公司11家,證券投資咨詢機構(gòu)92家,證券評級機構(gòu)15家從業(yè)人員管理系統(tǒng)登記證券從業(yè)人員總數(shù)35.9萬人
證券行業(yè)的發(fā)展,對實體經(jīng)濟發(fā)展形成了有利支撐2012年以來,證券公司為超11萬億元股票和近23萬億元交易所債券融資提供了承銷保薦服務(wù)
2004年以來,協(xié)會根據(jù)行業(yè)發(fā)展需要,從市場全局和行業(yè)實際出發(fā),引導(dǎo)推進證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,積累了寶貴的實踐經(jīng)驗,形成了相互配套,有機聯(lián)系的一整套工作機制。
一方面,中證協(xié)組織了創(chuàng)新類和規(guī)范類公司評審,自主申請事項專業(yè)評價和創(chuàng)新業(yè)務(wù)專業(yè)評價,推動證券行業(yè)創(chuàng)新試點,同時開展創(chuàng)新評估,全面分析研判行業(yè)創(chuàng)新實踐,保證證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展以合規(guī)風(fēng)控作為支撐和保障。
另一方面,中證協(xié)完善了監(jiān)測監(jiān)控和自律管理體系,有效防控創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險,并進一步完善引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的常態(tài)化服務(wù)機制,積極引導(dǎo)證券行業(yè)完整,準(zhǔn)確,全面貫徹新發(fā)展理念,守正創(chuàng)新,穩(wěn)中求進,向高質(zhì)量發(fā)展邁進。
完善規(guī)則體系
為構(gòu)建良好生態(tài)提供制度供給
30年來,中證協(xié)制定和完善自律規(guī)則體系,逐步形成了涵蓋章程等基礎(chǔ)規(guī)則,會員管理,從業(yè)人員管理以及合規(guī)風(fēng)控,投資者保護,各證券業(yè)務(wù)條線業(yè)務(wù)規(guī)則的分類分層的證券行業(yè)自律規(guī)則體系,為全面深化資本市場改革,構(gòu)建良好行業(yè)生態(tài)提供了基礎(chǔ)制度供給。
中證協(xié)有關(guān)負責(zé)人介紹,中證協(xié)自律規(guī)則的制定歷程呈現(xiàn)出六方面特點:自律規(guī)則差異化定位逐步清晰,聲譽約束機制逐步形成,自律規(guī)則制定逐步規(guī)范化,業(yè)務(wù)規(guī)則始終緊跟改革步伐,合規(guī)風(fēng)控管理始終伴隨業(yè)務(wù)發(fā)展,與其他自律組織規(guī)則緊密銜接。
最近幾年來,中證協(xié)共發(fā)布融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)自律規(guī)則5項,投資業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則3項,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則3項,同時完善了固定收益業(yè)務(wù)的自律管理,完善了場外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)則,建立了場外市場法律法規(guī)和規(guī)則體系。
與此同時,自2016年至今,中證協(xié)執(zhí)業(yè)檢查部檢查機構(gòu)458家次,涉及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,公司債券,資產(chǎn)證券化,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),投資者適當(dāng)性管理,發(fā)布證券研究報告,首次公開發(fā)行股票承銷,網(wǎng)下新股申購,廉潔從業(yè)等內(nèi)容,調(diào)查處理案件174起。
以文化建設(shè)為抓手
提升證券行業(yè)核心競爭力
2019年11月,證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會召開經(jīng)過近兩年的實踐,各證券公司在形成文化理念,加強組織領(lǐng)導(dǎo),完善制度機制,加強人員管理,優(yōu)化考核激勵,加大培訓(xùn)宣導(dǎo),履行社會責(zé)任等方面取得了一定進展
近兩年,中證協(xié)堅持推進行業(yè)文化建設(shè),充分發(fā)揮組織,協(xié)調(diào),自律,傳導(dǎo)作用,依托證券行業(yè)文化建設(shè)委員會,借鑒國內(nèi)國際先進經(jīng)驗,督促證券經(jīng)營機構(gòu)推進形成文化理念,加強組織領(lǐng)導(dǎo),完善工作機制,加強人員管理,優(yōu)化考核激勵,加大培訓(xùn)宣導(dǎo),履行社會責(zé)任,將文化建設(shè)與公司治理,發(fā)展戰(zhàn)略,發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合,提升證券公司的文化軟實力和核心競爭力。
中證協(xié)有關(guān)負責(zé)人總結(jié),證券行業(yè)文化建設(shè)工作呈現(xiàn)出六方面特征:以黨建引領(lǐng)行業(yè)文化發(fā)展,將文化建設(shè)與黨建工作深度結(jié)合,圍繞合規(guī),誠信,專業(yè),穩(wěn)健的行業(yè)文化核心價值觀,拓展各個公司的文化內(nèi)涵,建立健全制度機制,保障文化建設(shè)落地,加強選人用人管理,優(yōu)化考核激勵機制,加大文化培訓(xùn)宣導(dǎo),推動文化入腦入心,展現(xiàn)行業(yè)責(zé)任擔(dān)當(dāng),全力以赴打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)。
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