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投融資兩端助力市場人士認為證券業(yè)大有可為

來源:證券之星  時間:2023-08-15 15:39  編輯:如思   閱讀量:6092   

券商股近期表現(xiàn)活躍,得益于一系列利好資本市場的政策出臺,中央政治局會議提出的“要活躍資本市場,提振投資者信心”,證券行業(yè)大有可為。

如何更好的發(fā)揮證券行業(yè)在“激發(fā)資本市場活躍度”方面的作用?如何在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中防范風險?如何適應全面注冊制下的監(jiān)管要求?記者專訪了畢馬威中國證券及基金業(yè)主管合伙人王國蓓、畢馬威中國首席信息官咨詢服務合伙人柳曉光,探尋券業(yè)改革前景。

從投融資兩端發(fā)揮作用

證券時報:近期二級市場上,券商股漲勢不錯,這和中央政治局會議中提到的“活躍資本市場,提振市場信心”密切相關,您覺得在活躍資本方面,證券公司有哪些作為?

畢馬威中國證券及基金業(yè)主管合伙人王國蓓:活躍資本市場,提振市場信心,是中央政治局會議在2023年7月24日提出的重要要求。證券公司作為資本市場的重要中介機構(gòu),有著舉足輕重作用。在活躍資本市場方面,證券公司可以從以下幾個方面發(fā)揮作用:

證券公司是連接資本市場與實體經(jīng)濟的橋梁和紐帶,在融資端,全面注冊制正式落地實施背景下,IPO、再融資逐漸常態(tài)化,證券公司將進一步充分發(fā)揮核心中介職能,提升其價值發(fā)現(xiàn)與定價能力,增加優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)供給,提升服務國家重大戰(zhàn)略的質(zhì)效。同時,證券公司持續(xù)積極參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板等科技創(chuàng)新及普惠金融層次市場的建設和改革,為科技創(chuàng)新企業(yè)及中小微企業(yè)提供專業(yè)化、定制化的服務,推動科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。此外,證券公司可以持續(xù)聚焦綠色金融產(chǎn)品的開發(fā),為低碳經(jīng)濟和生態(tài)文明建設提供資金支持。證券公司通過加強對實體經(jīng)濟的服務,提供多樣化的金融產(chǎn)品和工具,支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級,促進科技創(chuàng)新和綠色發(fā)展。

在投資端,全面注冊制突出了“以信息披露為核心”的理念,證券公司將持續(xù)強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量,切實履行資本市場“看門人”職責,積極營造良好的投資環(huán)境,為持續(xù)構(gòu)建“愿意來、留得住”的市場環(huán)境貢獻力量,引導中長期資金入市。另外,注冊制下“保薦+跟投”制度的實施,證券公司正在加速布局“投行+投資”的業(yè)務模式,新設另類投資子公司為項目跟投鋪路。通過深化與投資的聯(lián)動發(fā)展,證券公司平衡融資端與投資端,打通二者的傳導路徑,實現(xiàn)融資端和投資端的協(xié)調(diào)發(fā)展。在財富管理領域,通過持續(xù)豐富產(chǎn)品與服務供給,應用數(shù)字型財富管理平臺、智能投顧工具、交易實時智能風控平臺等諸多科技與數(shù)字化創(chuàng)新,提升金融產(chǎn)品代銷能力,優(yōu)化投顧服務模式,加強自身研究能力和主動管理能力,為居民資產(chǎn)配置創(chuàng)造良好市場環(huán)境與生態(tài),讓投資者共享資本市場改革紅利,提升其參與感與獲得感,從而進一步激發(fā)市場活力。

要守好“合規(guī)”底線

證券時報:全面注冊制下,對證券公司的各項業(yè)務帶來機遇的同時,也帶來了新的挑戰(zhàn),如投行要當好“看門人”,資產(chǎn)管理應合規(guī)經(jīng)營,經(jīng)紀業(yè)務要牢守保護投資者的底線,您覺得要在行業(yè)競爭中突出重圍,證券公司需要做好哪些準備?

畢馬威中國證券及基金業(yè)主管合伙人王國蓓:“合規(guī)”貫穿證券行業(yè)文化建設始終,是證券公司作為資本市場“看門人”經(jīng)營活動的首要準繩,亦是當下行業(yè)駛向更高質(zhì)量及健康發(fā)展之路的“安全帶”,證券公司應當以合規(guī)為線,于安全穩(wěn)健環(huán)境中求機遇,謀發(fā)展。

在投行業(yè)務方面,全面注冊制下,新股發(fā)行上市申請文件由“受理即擔責”調(diào)整為“申報即擔責”,進一步強化中介機構(gòu)的“看門人”責任,對券商投行項目篩選、執(zhí)業(yè)質(zhì)量以及風險控制能力提出了更高要求,證券公司要持續(xù)強化投行內(nèi)控流程和風險控制。在資產(chǎn)管理業(yè)務方面,隨著產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與投資標的的創(chuàng)新逐漸多元化,在為證券公司帶來新機遇的同時,亦對其在新興產(chǎn)品及投資的合規(guī)準入與管理帶來考驗,證券公司應強化投研建設與合規(guī)風控,以求在合規(guī)的資產(chǎn)管理環(huán)境下為投資者創(chuàng)造更高價值。在經(jīng)紀業(yè)務方面,證券公司要加強對客戶的分類管理和細分服務,根據(jù)客戶的風險偏好、投資目標等不同特點,提高投資者教育和保護水平,提供個性化、專業(yè)化、全方位的經(jīng)紀服務。

證券公司應及時地關注監(jiān)管導向和政策的變化,加快響應速度,加強公司和從業(yè)人員合規(guī)管理,利用金融科技手段,注重積累合規(guī)數(shù)據(jù)資產(chǎn),挖掘合規(guī)數(shù)據(jù)的運用價值,并充分運用合規(guī)數(shù)據(jù)資產(chǎn),賦能合規(guī)管理提質(zhì)增效。

平衡好發(fā)展和防風險

證券時報:隨著資本市場對外開放不斷深入,在做跨境業(yè)務和國際業(yè)務時,券商要做好哪些準備,如何平衡好發(fā)展與防風險的關系?

畢馬威中國證券及基金業(yè)主管合伙人王國蓓:隨著券商推動海外業(yè)務發(fā)展、拓寬國際化業(yè)務布局,如何增強核心競爭力、提升業(yè)務展性與韌性成為了券商“走出去”的重要課題。建議券商在國際市場展業(yè)時:

一是積極提升國際資本實力與人才儲備。通過增資海外子公司、多渠道融資等途徑提高國際業(yè)務經(jīng)營的資本充足率,同時吸納具備高專業(yè)能力和國際視野的人才,為市場開拓與擴張打下堅實基礎。

二是強化合規(guī)管理與風險管控。國際業(yè)務涉及不同國家和不同市場的監(jiān)管法規(guī),券商應建立完善的合規(guī)管理體系,確保業(yè)務合規(guī)開展,同時建立對應有效的風險管理體系,針對境內(nèi)外同類業(yè)務采取相似管理標準,深化專業(yè)風險條線集中、統(tǒng)一、穿透化管理,推進海外業(yè)務及境外子公司復用集團風險管理系統(tǒng),從各方面提升海外板塊的垂直穿透管理,增強集團風險識別、量化評估與控制能力,從而提升集團全面風險管理的效果。

三是結(jié)合復雜國際形勢的變化進行研判,靈活進行戰(zhàn)略部署和戰(zhàn)略調(diào)整。時下國際市場與外部環(huán)境變化較快,券商需適時及敏捷地進行戰(zhàn)略調(diào)整,提升“逆周期”應對能力。

四是加強投資者教育與溝通能力。券商在國際業(yè)務展業(yè)中需要與不同市場、不同文化以及不同需求的投資者進行有效地溝通,加強投資者教育,以求在業(yè)務拓展的基礎上,提升自身形象與聲譽,擴大品牌影響力。

五是選擇合適的合作伙伴。國際業(yè)務的發(fā)展同樣需要與適宜的外部機構(gòu)進行合作,券商應合理結(jié)合自身優(yōu)勢特點與當?shù)厥袌鲑Y源進行協(xié)同,降低進入對應新市場的門檻與風險。

平衡好發(fā)展與防風險是券商踏足國際業(yè)務的重要任務,券商需從多維度進行戰(zhàn)略準備及籌劃,以求在國際業(yè)務中保持競爭力。

圍繞數(shù)字化經(jīng)營做專做精

證券時報:數(shù)字化發(fā)展成為了近幾年來各家證券公司布局的重點,但也頻頻出現(xiàn)一些風險事件,影響了部分券商的聲譽,在數(shù)字化發(fā)展方面,您有哪些建議?

畢馬威中國首席信息官咨詢服務合伙人柳曉光:證券行業(yè)作為我國數(shù)字化轉(zhuǎn)型起步較早的行業(yè)之一,多數(shù)從業(yè)機構(gòu)在數(shù)字化建設中做出重大資源投入并取得階段性進展,但同時我們關注到,在前期探索數(shù)字技術融入業(yè)務、創(chuàng)新服務生態(tài)的過程中,證券公司不可避免的遇到各類不同程度的風險與挑戰(zhàn)。因此,在當下證券行業(yè)進入數(shù)字化轉(zhuǎn)型深水期的關鍵節(jié)點,圍繞數(shù)字化經(jīng)營做專、做精、做優(yōu)并推動自身持續(xù)安全高質(zhì)量發(fā)展成為了現(xiàn)階段證券公司的核心課題。建議證券公司:

一是探索適宜的數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略?;诂F(xiàn)有數(shù)字化基礎上,券商應從戰(zhàn)略高度和全局視角出發(fā),立足自身優(yōu)勢和業(yè)務特色,將數(shù)字化融入企業(yè)戰(zhàn)略主線,充分匹配發(fā)展愿景與目標,精準識別數(shù)字化業(yè)務切入場景,系統(tǒng)性統(tǒng)籌推進數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作,避免“頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳”。

二是推進科技賦能業(yè)務融合發(fā)展。證券行業(yè)與其他行業(yè)相比,其復雜程度更高,屬于強監(jiān)管行業(yè),在安全合規(guī)性方面具有更高的標準和要求。在證券行業(yè)數(shù)字化業(yè)務探索過程中,不僅需要圍繞客戶充分進行數(shù)字化的創(chuàng)新與革新,同時也需要時時牢記合規(guī)底線,利用數(shù)字技術筑牢風險防線,做到業(yè)務、風險兩手抓、兩手硬,持續(xù)推進業(yè)務更安全、更高質(zhì)量的發(fā)展。

三是完善數(shù)據(jù)治理與網(wǎng)絡安全體系建設。在監(jiān)管新規(guī)引導下,券商需更加重視數(shù)據(jù)與信息安全管理工作,以資產(chǎn)為核心,以數(shù)據(jù)為基礎,以安全管理為目標,打造智能安全運營體系,為業(yè)務發(fā)展提供更加安全的數(shù)字環(huán)境。

四是建立契合的數(shù)字化轉(zhuǎn)型組織和人才體系。券商應打造敏捷組織管理體系和人才驅(qū)動引擎,構(gòu)建組織體系“穩(wěn)敏”雙態(tài),基于數(shù)字化轉(zhuǎn)型重點發(fā)展需求與人才梯隊建設短板,明確數(shù)字化組織人才建設。在吸納人才方面,券商應結(jié)合業(yè)務多元化發(fā)展,重視人才數(shù)據(jù)治理、數(shù)字化開發(fā)及運營等方面的專業(yè)能力;在育才方面,券商需基于自身業(yè)務數(shù)字化實際需要,對已有團隊和人員進行針對性地培訓與輔導;在文化建設方面,券商亦需要注重員工數(shù)字化理念與安全運營理念的深入理解。

五是探索行業(yè)數(shù)字化新模式與新生態(tài)。券商應深入研究創(chuàng)新技術在不同業(yè)務場景中的應用與實踐,實現(xiàn)創(chuàng)新技術與創(chuàng)新業(yè)務的深度融合,以提升自身在不同風險環(huán)境下的數(shù)字化應對能力。

數(shù)字化發(fā)展帶來了新的機遇及挑戰(zhàn),券商應深化數(shù)字化業(yè)務體系建設,持續(xù)改進及創(chuàng)新,確保數(shù)字化業(yè)務的平穩(wěn)高質(zhì)發(fā)展。

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