通過明確機構和個人的發(fā)牌豁免條件，香港期待吸引更多家族辦公室及私募股本公司落戶。

3月22日，香港證監(jiān)會發(fā)表簡易參考指南，詳細解答了有關發(fā)牌的常見問題，并提供有關家族辦公室的免牌照經(jīng)營的條件、海外行業(yè)經(jīng)驗和資格的認可，以及豁免考試規(guī)定的具體資料。涉及的牌照申請者包括家族辦公室、私募股本公司、對沖基金經(jīng)理，以及海外與內地的業(yè)界專業(yè)人士。

香港證監(jiān)會中介機構部臨時主管蔡鐘輝表示，香港證監(jiān)會一直為鞏固香港作為發(fā)展全面的國際金融中心的領導地位不遺余力，此舉將有助更多家族辦公室及私募股本公司落戶香港。值得注意的是，香港證監(jiān)會此次明確，承認在內地取得的學歷、執(zhí)業(yè)資格、行業(yè)經(jīng)驗及管理經(jīng)驗，對于一些擁有足夠經(jīng)驗的申請人，證監(jiān)會可豁免其相關考試，以獲取牌照在香港執(zhí)業(yè)。

內地、海外執(zhí)業(yè)互認

一直以來，作為當?shù)亟鹑谑袌龅陌殃P者，香港證監(jiān)會只會向符合要求的人士發(fā)出牌照，考核內容主要包括學歷及專業(yè)資格、行業(yè)經(jīng)驗及資格以及香港監(jiān)管架構考試。但其發(fā)牌制度同樣容許靈活處理一些符合相關條件的牌照申請——例如認可內地從業(yè)人員、海外從業(yè)人員的相關學歷、資質和經(jīng)驗。

香港證監(jiān)會表示，“我們承認在內地所取得的學歷、執(zhí)業(yè)資格、行業(yè)經(jīng)驗以及管理經(jīng)驗以滿足發(fā)牌要求?！睂τ谝恍碛凶銐蚪?jīng)驗的申請人，香港證監(jiān)會會務實處理豁免其相關考試的規(guī)定，以獲取牌照在香港執(zhí)業(yè)，內地人員可靈活及有效地在網(wǎng)上提交牌照申請。

此外，根據(jù)《內地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》，如申請人已獲得中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)業(yè)資格，可被視作符合相關香港持牌代表的認可行業(yè)資格。如已擁有內地高管人員任職資格，則可被視作符合相關香港負責人員的認可行業(yè)資格。

與此同時，香港證監(jiān)會的發(fā)牌制度，也為符合某些條件且資深的海外從業(yè)人員提供了若干靈活選擇。按照要求，香港證監(jiān)會可應相關申請而為資深的從業(yè)員提供多項有關遵守本地監(jiān)管考試的豁免。例如，流動專業(yè)人員如符合有關條件，便無須通過相關考試；已離開香港業(yè)界不超過八年，并符合若干資格準則的前從業(yè)人員亦可豁免。

不過值得注意的是，不管是內地從業(yè)者還是海外從業(yè)人員，部分專門的受規(guī)管活動，如從事保薦人工作或受《公司收購、合并及股份回購守則》規(guī)管的事宜的有關活動，仍須申請人符合額外的勝任能力要求。

特殊機構豁免牌照

作為國際金融中心及資產(chǎn)管理樞紐，香港是家族辦公室管理高資產(chǎn)凈值家族的財務事宜時，一個繞不開的重要市場。香港財庫局局長許正宇此前透露，2021年，香港管理相關家族辦公室及私人信托客戶的資產(chǎn)規(guī)模超過1.7萬億港元。香港希望在2025年年底前推動不少于200間家族辦公室在港設立或擴展業(yè)務。

香港證監(jiān)會也十分重視提升香港作為家族辦公室樞紐的吸引力。據(jù)悉，香港可為單一家族辦公室所管理的合資格家族投資控權工具提供稅務寬免，稅務寬免安排擬適用于2022年4月1日或之后起計的任何課稅年度。

“我們無意將監(jiān)管范圍擴大至涵蓋單一家族辦公室?！毕愀圩C監(jiān)會表示，當家族辦公室同時滿足三大因素時，才需要根據(jù)《證券及期貨條例》申領牌照。具體包括:第一，由家族辦公室所提供的服務構成一類或以上受規(guī)管活動；第二，家族辦公室正作為一項業(yè)務營運；第三有關業(yè)務是在香港經(jīng)營。

家族辦公室需要申領哪類牌照，取決于其在香港提供的服務類型，通常涵蓋第1、4(證券咨詢)、9(資產(chǎn)管理)類牌照。不過實際操作中也存在兩大豁免情況，一是服務僅就集團資產(chǎn)而向集團公司(全資)提供；二是活動附帶于根據(jù)《受托人條例》注冊的信托公司的信托服務。

類似的還有香港私募股本公司，通常此類公司如進行證券買賣，或提供意見，或管理包含證券的投資組合，很大可能需要取得牌照。但當附帶豁免適用時，第9類受規(guī)管活動持牌人可進行若干第1類及第4類受規(guī)管活動，而無須領有這兩類牌照。另外，亦有適用于只為集團公司提供投資意見的牌照豁免。

順便一提，自香港證監(jiān)會的發(fā)牌程序于2022年全面數(shù)碼化以來，私募基金管理公司提出的法團牌照申請的平均處理時間已縮短至約14周。2022年四季度，香港證監(jiān)會共收到1470宗牌照申請，包括1427名人士及43家機構，并批準了59宗機構申請。

責編:汪云鵬

校對:李凌鋒

鄭重聲明：此文內容為本網(wǎng)站轉載企業(yè)宣傳資訊，目的在于傳播更多信息，與本站立場無關。僅供讀者參考，并請自行核實相關內容。