第一家新成立的外商獨(dú)資券商來了!記者從證監(jiān)會(huì)獲悉,1月19日,證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立渣打證券股份有限公司。
根據(jù)《關(guān)于批準(zhǔn)設(shè)立渣打證券有限責(zé)任公司的批復(fù)》,渣打證券注冊(cè)于北京,注冊(cè)資本為人民幣10.5億元,經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì),證券自營(yíng),證券承銷,證券資產(chǎn)管理渣打證券股東為渣打銀行有限公司,出資10.5億元人民幣,占比100%
渣打證券是第一家新成立的外商獨(dú)資證券公司2021年8月和10月,摩根大通證券和高盛高華證券先后獲得證監(jiān)會(huì)唯一股東備案批文,成為首批兩家外商獨(dú)資券商
回復(fù)稱,證監(jiān)會(huì)對(duì)渣打證券章程草案無異議渣打證券成立后,股東同意的章程應(yīng)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案
根據(jù)批復(fù),渣打銀行股份有限公司應(yīng)按照《公司法》,《證券法》,《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,《證券公司股權(quán)管理?xiàng)l例》,《外商投資證券公司管理辦法》的要求,完成渣打證券的設(shè)立,足額繳納出資,選舉董事,監(jiān)事,聘任高級(jí)管理人員。
證監(jiān)會(huì)要求,渣打銀行有限公司應(yīng)在本批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成渣打證券的工商設(shè)立登記渣打證券應(yīng)當(dāng)自取得業(yè)務(wù)許可之日起15日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)證券期貨業(yè)務(wù)許可渣打證券在取得證券期貨業(yè)務(wù)許可證前,不得以該名稱開展對(duì)外業(yè)務(wù)
渣打證券應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《網(wǎng)絡(luò)安全法》,《證券法》等相關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)證券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和投資者個(gè)人信息跨境流動(dòng)的合規(guī)管理,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,確保重要信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。
此外,根據(jù)批復(fù),渣打證券組建過程中如出現(xiàn)重大問題,須及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和渣打證券所在地證監(jiān)局報(bào)告。
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